补充资料：股票承销资格的取得

股票承销资格的取得


【股I承销资格的取得】 1.承销商的条件 美国证券商须经美国证券管理委员会登记始得营业。条件有:①证券商应有的最低资本额及应缴纳的保证金。②证券商及其从业人员应具有从事证券业务的学识、经验。③须通过对申请人的考试，并进行审查。 在日本，凡是经营证券的证券商必须先向大藏省申请，按不同的经营业务获得不同的特许。如经营有价证券买卖的可以取得经营有价证券买卖的特许;经营有价证券承购业务者，则取得证券承购业务的特许。证券商申请特许的条件为:①拥有足够的资本，对证券商的资本的要求往往根据其业务种类而设有不同标准。②具有相当经营证券业务的知识和经验，信誉良好。大藏省根据证券交易量和现有证券公司的数目以及营业所所在地的经济条件，确定发给证券商常有附加条件的特许，如限制其经营其中某一项自营或是代理，或是限制其承购的数额。 原则上，各国对证券商实行分类许可经营的方法。但在实际业务活动中，经主管机构的批准，也可兼营。然而他业经营者不得兼营证券商之业务。 我国证券委于1望拓年6月17日在《证券经营机构股票承销业务管理办法》中对承销商的资格作出了规定: (l)证券经营机构具有不低于人民币2(XX)万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2(XX)万元的证券营运资金。 (2)证券专营机构具有不低于人民币1《XX)万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币l《XX)万元的净证券营运资金。 (3) 213以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在未取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件:①高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近2年内没有严重违法违规行为，其中213以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历。②主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近2气内没有严重违法违规行为，其中2乃以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。 (4)证券经营机构在近l年内无严重的违法违规行为或在近2年内未受到本办法规定的取消股票承销业务资格的处罚; (5)证券经营机构成立并且正式开业已超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营，分帐管理。 (6)具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合本办法第30条、32条规定的风险管理要求。 (7)具有能够保障正常营业的场所和设备。 (8)证监会要求的其他条件。

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