补充资料：代理发行股票、债券

代理发行股票、债券


　　【代理发行股票、债券】代理发行股票、债券业务是指信托机构受托承担代理委托者发行股票、债券等有关事务，如发行、还本付息和支付红利等。同时，信托机构又是以购者的代理人，参与对发行单位的建设项目进行检查和监督。信托机构代理发行股票和债券，是代理性质，所以只办理有关事务，而不予垫款，也不承担经济责任。股票持有者如想出让股权，可以委托信托部门代为出售转让或向银行申请抵押货款。信托业务机构既是发行单位的代理人，接受委托办理有关发行股票或债券的具体事务，为发行单位提供各种服务和便利，而且也提高了代理发行的股票或债券的信誉，有利于债券或股票的顺利发行和推销。 发行单位委托信托机构代为办理发行股票或债券等业务，首先要向信托业务机构提供下列证明、章程及资料:①集资建设的项目或企业呈请政府或主管部门批准建设的文件或抄本;②发行股票或债券的计划经中国人民银行批准的证明;③工商行政管理部门核发的营业执照;④发行单位的组织章程和营业规程;⑤发行单位近几年的经营情况及财务、业务报表;⑥发行单位的远期发展规划和近期营业计划或业务安排;⑦筹款建设项目的经济可行性报告，经济效益预测资料，还本付息来源说明及必要的经济担保单位的担保证明;⑧股票或债券的发行条例，招股章程，招募公告，票式样张等。信托业务机构经过审查，如认为发行单位委托发行的股票或债券符合各项条件，就同发行单位正式签订代理合同，详细拟明各自的权利、义务和经济责任。 这项代理业务包括发行股份公司的股票、企业的债券、国家的公债、地方债券、以及代为在国际市场上发行国际债券等业务。 1.代理发行公司股票和企业设立登记 (l)发行公司股票 信托机构代理股票发行工作，应与委托人签订代理发行的信托契约，酌收手续费。委托人一般为组建公司企业的发起人代表。签约前信托机构要审查委托发行股票的合法性，股票是一种“票式证券”必须经有关法律(如公司法等)规定的机构批准，经签证后才能受托发行，这是为了防止欺骗行为。还要审查“股票募集书”或招募章程是否经主管机关批准，并要求委托人提供组建公司企业的情况，以作社会大众进行投资的参考。然后信托机构凭公司企业发的“认股书”代收股款，并给投资人开具“股款收据”。待股款全部收足，经有关机关验核后，信托机构再凭此股款收据为投资人换发正式股票，作为该公司企业股东的凭证。 (2)代办企业的设立登记 信托机构代理收股款完成后，还经办企业的设立登记，代办开业执照服务。

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