补充资料：新加坡对衍生市场的监管

新加坡对衍生市场的监管


易法及其施行细则规范其会员的权力义务关系，这个营业细则基本包括了整个交易制度及整个衍生产品的内容。【新加坡对衍生市场的监管】新加坡于1986年公布实施《期货交易法》，并依照该法建立了期货交易市场体系。该法明确定义了市场的参加者、管理市场的主管机关及其权限，市场参与者应遵循的行为规定，以及对不法交易行为的处罚等内容。在该法中规定新加坡金融管理局是期货市场的主管机关。事实上该局在1971年依照金融管理法成立之初，其管理范围已经包括了银行业、保险业、证券业及金融期货业等。 期货交易法亦授权主管机关可以订立实施细则。金融管理局订立的实施细则主要内容有:市场参加者的行为规定，期货商的最低资本额和期货商与客户的对帐方式等;实施细则还列举了市场参加者申请表格，客户开户时风险披露声明及参加者的财务报告格式等。 金融管理局依据法案授权，有审核批准成立期货交易所和期货结算所的权力，1984年金融管理局批准成立了新加坡国际金融期货交易所，该交易所师承美国芝加哥商品交易所的管理模式，在交易所内部设立了结算所，此外，法案还授权金融管理局的发给执照权力以管理市场参加者，执照的有效期为1年，也就卷八衍生品交易377是说市场参加者必须每年更换执照。执照的种类有6种，分别为经纪商及其代表人、期货交易部门及其代表人和期货基金募集商及其代表人。 新加坡财政部和金融管理局是金融衍生交易活动的管理机关。财政部被授权为审批各交易所设立的主管机关。金融管理局被授权为审批管理各交易商、交易商代表、投资顾问代表，并颁发经营业务许可证的机关。金融管理局有批准修订交易所章程及管理的权力;对各交易所、交易商、投资顾问及其代表发布指定权力;对衍生市场活动进行检查，询问以及索取资料、文件的权力;禁止某些衍生工具上市交易的权力;有暂停或吊销各交易所、交易商、投资顾问及其代表的经营许可证的权力。同时，金融监管局还通过审查和批准各交易所有关废除、修改、增订内部规章和章程的决定;以及索取和检查交易所经营活动的帐册、报表和报告，并按法规通过对违规违章行为的处罚等手段来实施对衍生市场的日常监管。 金融监管局作为新加坡各类银行的监督管理机关，通过现场检查与非现场监督方式来实施对银行从事衍生交易活动的监管。

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